深證會〔2025〕169號
當事人：
申港證券股份有限公司，住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)世紀大道1589號長泰國際金融大廈16/22/23樓。
2024年11月11日至11月15日，本所聯(lián)合中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局對申港證券股份有限公司（以下簡稱申港證券）客戶交易行為管理、投資者適當性管理和投資者教育工作等情況實施了現場檢查。經查明，申港證券存在以下違規(guī)行為：公司內部制度中未明確客戶交易行為管理牽頭部門，未對重點分支機構管理作出相關規(guī)定，與2023年本所開展非現場檢查期間其填報的情況不符；分支機構客戶交易行為管理考核約束力度不足；重點監(jiān)控證券名單不夠完整準確，重點監(jiān)控賬戶名單調整不及時；對頻繁觸發(fā)預警的客戶管控不到位，未按本所要求及時對相關客戶提示風險，未及時向客戶傳達本所相關函件；未按本所投教工作要求宣傳相關業(yè)務規(guī)則。本所2022年對申港證券采取了口頭警示措施、2024年采取了約見談話措施，但其客戶交易行為管理情況未見明顯改善。
申港證券上述行為違反了本所《會員管理規(guī)則（2019年修訂）》第5.1條、第5.2條、第5.6條、第5.8條、第7.1條、第7.3條，《會員管理業(yè)務指引第3號——會員客戶交易行為管理》第五條、第六條、第九條、第二十六條、第二十七條第一款、第二十八條、第三十一條、第三十三條、第三十六條、第三十八條第二款、第四十條，以及《會員投資者教育工作指引》第八條第一款的規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，依據《會員管理規(guī)則》第12.1條的規(guī)定，經本所紀律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：
對申港證券股份有限公司給予通報批評的處分。
對于上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入誠信檔案。
深圳證券交易所
2025年5月16日
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