深證會〔2023〕50號
各會員單位：
為了落實全面實行股票發(fā)行注冊制相關要求，防范股票質押式回購交易（以下簡稱股票質押回購）、約定購回式證券交易（以下簡稱約定購回交易）業(yè)務風險，保障市場穩(wěn)健運行，現(xiàn)就深市股票和存托憑證涉及股票質押回購及約定購回交易相關事項通知如下：
一、在注冊制下首次公開發(fā)行股票或者存托憑證并上市的公司，其股票或者存托憑證暫不作為股票質押回購及約定購回交易標的證券。其他股票可以繼續(xù)作為股票質押回購及約定購回交易標的證券。
二、會員應當做好股票質押回購、約定購回交易的前端檢查控制。如因不當操作導致相關交易完成的，會員應當及時要求融入方提前購回。
三、對違反本通知要求的會員，本所將根據(jù)《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》及相關業(yè)務規(guī)則，采取相應的自律監(jiān)管措施或者紀律處分。
四、本通知自發(fā)布之日起施行。本所2020年6月12日發(fā)布的《關于創(chuàng)業(yè)板股票涉及股票質押回購及約定購回交易有關事項的通知》（深證會〔2020〕306號）同時廢止。
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