編者按：ETF納入內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制于2022年7月4日正式開通。為幫助投資者進一步了解相關(guān)情況，深交所投服部整理了投資者較為關(guān)心的問題，供投資者參考。
1.深港通ETF標的何時進行定期調(diào)整？
深股通ETF：定期調(diào)整考察截止日為深證成份指數(shù)定期調(diào)整生效日，在定期調(diào)整考察截止日后第五個星期一（如非深股通交易日，則為下一個深股通交易日），調(diào)入或者調(diào)出深股通ETF。
港股通ETF：定期調(diào)整考察截止日為恒生指數(shù)半年度定期調(diào)整生效月份的最后一個港股交易日，在定期調(diào)整考察截止日后第二個月（即五月或者十一月）的第一個星期五后的第一個港股通交易日，調(diào)入或者調(diào)出港股通ETF。
2.深股通ETF定期調(diào)整的調(diào)入標準是怎樣的？
深交所上市股票ETF在定期調(diào)整考察截止日符合下列全部條件的，將調(diào)入深股通ETF：
（一）以人民幣計價，且最近六個月日均資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣15億元。
（二）上市時間滿六個月。
（三）跟蹤的標的指數(shù)發(fā)布時間滿一年。
（四）跟蹤的標的指數(shù)成份證券中，深交所和上交所上市股票權(quán)重占比不低于90%，且深股通股票和滬股通股票權(quán)重占比不低于80%。
（五）跟蹤的標的指數(shù)或者其編制方案符合下列條件：為寬基股票指數(shù)的，單一成份股權(quán)重不超過30%；為非寬基股票指數(shù)的，應(yīng)當符合下列全部條件：
（1）成份股數(shù)量不低于三十只；
（2）單一成份證券權(quán)重不超過15%且前五大成份證券權(quán)重合計占比不超過60%；
（3）權(quán)重占比合計90%以上的成份股最近一年日均成交金額位于其所在證券交易所上市股票的前80%。
（六）深交所認定的其他條件。
3.深股通ETF定期調(diào)整的調(diào)出標準是怎樣的？
深股通ETF在定期調(diào)整考察截止日存在下列情形之一的，將調(diào)出深股通ETF：
（一）最近六個月日均資產(chǎn)規(guī)模低于人民幣10億元。
（二）跟蹤的標的指數(shù)成份證券中，深交所和上交所上市股票權(quán)重占比低于85%，或者深股通股票和滬股通股票權(quán)重占比低于70%。
（三）跟蹤的標的指數(shù)和其編制方案均出現(xiàn)以下任一情形：為寬基股票指數(shù)的，單一成份股權(quán)重高于30%；為非寬基股票指數(shù)的，出現(xiàn)以下任一情形：
（1）成份股數(shù)量少于三十只；
（2）單一成份證券權(quán)重不超過15%且前五大成份證券權(quán)重合計占比高于60%；
（3）不滿足：權(quán)重占比合計90%以上的成份股最近一年日均成交金額位于其所在證券交易所上市股票的前80%。
（四）深交所認定的其他情形。
4.港股通ETF定期調(diào)整的調(diào)入標準是怎樣的？
聯(lián)交所上市股票ETF在定期調(diào)整考察截止日符合下列全部條件的，將調(diào)入港股通ETF：
（一）由香港證監(jiān)會主要監(jiān)管。
（二）以港幣計價，且最近六個月日均資產(chǎn)規(guī)模不低于港幣17億元。
（三）上市時間滿六個月。
（四）跟蹤的標的指數(shù)發(fā)布時間滿一年。
（五）跟蹤的標的指數(shù)成份證券中，聯(lián)交所上市股票權(quán)重占比不低于90%。
（六）跟蹤的標的指數(shù)為恒生指數(shù)、恒生中國企業(yè)指數(shù)、恒生科技指數(shù)或者恒生香港上市生物科技指數(shù)的，其成份證券中港股通股票權(quán)重占比不低于70%；為其他指數(shù)的，其成份證券中港股通股票權(quán)重占比不低于80%。
（七）跟蹤的標的指數(shù)或者其編制方案符合下列條件：為寬基股票指數(shù)的，單一成份股權(quán)重不超過30%；為非寬基股票指數(shù)，應(yīng)當符合下列全部條件：
1.成份股數(shù)量不低于三十只；
2.單一成份證券權(quán)重不超過15%且前五大成份證券權(quán)重合計占比不超過60%；
3.權(quán)重占比合計90%以上的成份股最近一年日均成交金額位于其所在證券交易所全部上市股票的前80%。
（八）不屬于合成ETF、杠桿及反向產(chǎn)品。
（九）深交所認定的其他條件。
5.港股通ETF定期調(diào)整的調(diào)出標準是怎樣的？
港股通ETF在定期調(diào)整考察截止日存在下列情形之一的，將調(diào)出港股通ETF：
（一）最近六個月日均資產(chǎn)規(guī)模低于港幣12億元。
（二）跟蹤的標的指數(shù)成份證券中，聯(lián)交所上市股票權(quán)重占比低于85%。
（三）跟蹤的標的指數(shù)為恒生指數(shù)、恒生中國企業(yè)指數(shù)、恒生科技指數(shù)或者恒生香港上市生物科技指數(shù)的，其成份證券中港股通股票權(quán)重占比低于65%；為其他指數(shù)的，其成份證券中港股通股票權(quán)重占比低于70%。
（四）跟蹤的標的指數(shù)和其編制方案均出現(xiàn)以下任一情形：為寬基股票指數(shù)的，單一成份股權(quán)重高于30%；為非寬基股票指數(shù)的，出現(xiàn)以下任一情形：
（1）成份股數(shù)量少于三十只；
（2）單一成份證券權(quán)重高于15%或前五大成份證券權(quán)重合計占比高于60%；
（3）不滿足：權(quán)重占比合計90%以上的成份股最近一年日均成交金額位于其所在證券交易所全部上市股票的前80%。
（五）屬于合成ETF、杠桿及反向產(chǎn)品。
（六）深交所認定的其他情形。
6.何時公布定期調(diào)整后的深港通ETF名單？
對于深股通ETF，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司通過其指定網(wǎng)站，在調(diào)入、調(diào)出生效日前的第二個星期五（如非港股交易日，則為前一個港股交易日）公布深股通ETF名單。
對于港股通ETF，深交所證券交易服務(wù)公司通過其指定網(wǎng)站，在調(diào)入、調(diào)出生效日前的第二個星期五（如非交易日，則為前一交易日）公布港股通ETF名單。
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